Fca investigação forex

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Declaração sobre a investigação do mercado cambial.

Podemos confirmar que estamos conduzindo investigações junto com várias outras agências em várias empresas relacionadas à negociação no mercado cambial (forex).

Como parte disso, estamos reunindo informações de uma ampla gama de fontes, incluindo os participantes do mercado. Nossas investigações estão em um estágio inicial e será algum tempo antes de concluir se houve alguma má conduta que conduzirá a ação de execução.

Não vamos comentar mais sobre nossas investigações.

Nossos serviços.

"Jessica Parker é um pensador tático agudo que sempre mantém os interesses e sensibilidades de seus clientes na vanguarda de sua mente".

Chambers UK 2018.

Esta prática criminosa é notada como "uma equipe que lida muito com o trabalho desafiador", além de ser "arrumada, eficiente e muito intuitiva".

Chambers UK 2018.

Peter Binning é um "advogado absolutamente notável" que é "extremamente experiente e imbatível em uma crise", e é elogiado por sua abordagem prática na condução de litígios. Ele é um dos co-fundadores da empresa e traz uma experiência considerável como promotor da OFS em seu trabalho de defesa de fraude criminal.

Chambers UK 2018.

Peter Binning é "um advogado encantador e inteligente que é um verdadeiro Rainmaker".

Legal 500 2018.

Nosso indivíduo mais considerado do ano: Peter Binning, co-fundador da empresa inglesa Corker Binning. Ele tem uma "reputação de classe mundial" por sua fraude e trabalho de litígio regulatório e é "definitivamente o advogado que você gostaria em uma crise".

International Who & # 8217; s Who of Business Crime Defense Advogados 2018.

A equipe "traz uma forte experiência em lidar com litígios criminais no complexo mundo da fraude" e os "advogados talentosos demonstram os mais altos padrões profissionais".

O Legal 500 UK 2017.

Jessica Parker é um nome muito respeitado entre colegas e clientes, que elogiam o seu tratamento especializado em assuntos de regulamentação criminal.

Who's Who Legal: Investigações 2018.

"Eles são realistas e têm o melhor interesse de seus clientes no coração. Eles estão muito comprometidos com o trabalho que eles fazem e também são rigorosos".

Chambers UK 2018.

Investigações da FCA, incluindo abuso de informação privilegiada e abuso de mercado.

A Corker Binning auxilia pessoas e empresas interessadas em que possam se tornar, ou já são, o assunto de uma investigação da Autoridade de Conduta Financeira (FCA). A atividade de execução da FCA varia desde a perseguição de alegações de conduta criminosa, como abuso de informações, declarações enganosas, violação da proibição geral e lavagem de dinheiro, violações regulatórias dos princípios da FCA para empresas e pessoas aprovadas, bem como processos de abuso de mercado.

Nossos advogados têm experiência em todas as etapas do processo de investigação da FCA, desde exercícios de pesquisa de fatos e consultas da Equipa de Conduta do Mercado ou de Supervisão, até entrevistas obrigatórias da Equipe de Execução. Quando indicado para representar um empregado de uma empresa regulamentada, quando apropriado, trabalhamos em estreita colaboração com essa empresa e seus advogados para alcançar o melhor resultado possível para o nosso cliente e seu empregador.

No início de uma investigação, nem sempre é claro se a FCA perseguirá uma penalidade administrativa ou penal. Nossos advogados são experientes em ambos os procedimentos e, portanto, podem garantir que sua estratégia de defesa seja efetiva em casos criminais e civis. Onde os casos são tratados pelos procedimentos civis da FCA, temos experiência de negociar assentamentos e contestar as descobertas antes da RDC.

Quando se trata de aplicação criminal, nossos advogados da FCA assessoraram empresas e indivíduos em muitos dos processos mais importantes da FCA. Atuamos para ambos os réus em um dos primeiros casos já trazidos pela FSA (como era então) para o abuso de informações e o subseqüente desafio legal ao poder da FSA de processar. Também atuamos para o réu no primeiro caso em que a FSA celebrou um Acordo de Convênio e Cooperação usando seus poderes nos termos da seção 73 da Lei de Crime e Polícia Organizada Grave de 2005 (FSA / Ahmad 2018). Atualmente, estamos agindo para um diretor da empresa em um processo de negociação de informações privilegiadas descrito pela FCA como "o processo mais sério e complexo de negociação de insider que até agora foi montado nos tribunais criminais do Reino Unido".

A FCA também se dedica e auxilia com investigações transfronteiriças que envolvem assistência jurídica mútua internacional com outros reguladores. Freqüentemente trabalhamos ao lado de colegas de outras jurisdições, especialmente os EUA, para alcançar uma resolução global.

Nossos advogados da FCA aconselharam recentemente:

Funcionários do banco nas investigações LIBOR conduzidas pela FCA, DOJ, CFTC e SEC. Um arguido na maior acusação da FCA sobre o abuso de informação privilegiada (Operação Tabernula). Executivos e funcionários do banco em relação à pesquisa de Forex conduzida pela FCA, DOJ, CFTC e SEC. Pai e filho em um dos primeiros casos trazidos pela FSA (como era então) para o abuso de informação privilegiada e o subseqüente desafio legal ao poder da FSA de processar. Um diretor da empresa acusado de negociação de informações privilegiadas em um caso complexo envolvendo apostas propagadas e procedimentos paralelos nos EUA. Os diretores de um PLC internacional que foram acusados ​​de abuso de insider e abuso de mercado: persuadimos com êxito a FSA a interromper sua investigação. O primeiro e único caso em que a FSA entrou em um acordo de acordo em uma acusação de negociação interna. Uma importante empresa de private equity a respeito de uma auto-reporte no sentido de que haviam violado a proibição geral mediante a organização de contratos de seguro sem autorização da FCA. Um cliente individual acusado pela FCA de abuso de mercado em relação à negociação de ações listadas no AIM. Uma empresa acusada de violações graves do regime de promoção financeira por um representante designado: negociamos um aviso privado. Um comerciante de vendas de ações cobrado com abuso de informações: negociamos uma base de petição de sentença e sentença sob as Diretrizes do Procurador-Geral sobre Debates em Casos de Fraude Sério ou Complexo. O CEO de uma empresa de investimento privado que alegou ter cometido abusos de mercado: após uma audiência contestada, o Comitê de Decisões Regulamentares da FCA interrompeu todos os processos contra o nosso cliente.

Todos os nossos parceiros têm uma experiência significativa de assessoria em investigações FCA regulatórias e criminais. Veja também crime e fraude empresarial.

Artigos relacionados.

Claire Cross comenta no & # x23; FCA apertar suas regras antitruste em & # x40; Behavox via bit. ly/2Fg8Ket & # x23; FinancialCrime.

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Autorizado e regulamentado pela Autoridade de Regulamentação dos Solicitantes: número SRA 00330978.

Investigações da Autoridade de Conduta Financeira (FCA).

Nossa equipe é altamente considerada pelo seu trabalho em investigações trazidas pela Autoridade de Conduta Financeira.

Temos uma grande experiência em representar clientes sujeitos a investigações da FCA. A FCA tem o poder de conduzir processos criminais e regulatórios e nossa equipe possui grande experiência em ambos.

Nossa equipe é composta por advogados civis e criminosos e aqueles que se especializam em processos disciplinares. Estamos bem equipados para lidar com todos os aspectos relacionados a esses assuntos. Somos capazes de fornecer representação em todos os níveis, de forma a minimizar a ruptura e os danos causados ​​pela reputação ao seu negócio.

Nós representamos indivíduos sujeitos a investigações criminais, civis e regulatórias trazidas pela FCA, incluindo alegadas violações dos princípios para empresas e pessoas aprovadas, lavagem de dinheiro, venda incorreta, abuso de mercado e abuso de informação privilegiada.

Também realizamos investigações internas em nome de empresas reguladas pela FCA, onde as alegações de má conduta e irregularidades são levantadas internamente. Nós fornecemos conselhos claros e coerentes ao longo da investigação interna e, quando necessário, ajudamos a estabelecer ligação com a autoridade reguladora. Nós fornecemos conselhos abrangentes e estratégicos sobre o processo de auto-relato.

Nossa equipe tem experiência em representar pessoas sujeitas a investigações da FCA realizadas em conjunto com reguladores no exterior e investigações da agência de execução.

O trabalho notável inclui:

Representando indivíduos na investigação conjunta da FCA / DOJ sobre a alegada manipulação da LIBOR e FOREX Aconselhando uma grande empresa multinacional que realiza uma investigação interna, resultando em uma auto-reportagem para o regulador e posterior pedido de imunidade Assessoria de hedge funds no Reino Unido em um multi - investigação de abuso de mercado de jurisdição Aconselhando um gerente de hedge funds no Reino Unido em relação a uma investigação importante pelo regulador francês.

Ian Ryan: Parceiro.

&cópia de; Howard Kennedy LLP 2018.

Howard Kennedy LLP (registrado em Inglaterra e no País de Gales OC361417) é autorizado e regulado pela Autoridade de Regulação dos Solicitantes (número 557188). Nossa sede é No. 1 London Bridge, London, SE1 9BG. O termo "parceiro" é usado para se referir a um membro da parceria ou a um funcionário de equivalentes e qualificações. Howard Kennedy LLP fornece seus serviços sujeitos aos seus Termos de Negócios, uma cópia da qual está disponível mediante solicitação.

REINO UNIDO: FCA Investigação sobre o mercado cambial.

Quinta-feira, 17 de outubro de 2018.

Fonte de notícias: intercâmbios globais.

Organização: Autoridade de Conduta Financeira (FCA)

A Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) anunciou que está conduzindo investigações junto com várias outras agências em várias empresas relacionadas à negociação no mercado cambial (divisas).

Como parte disso, a FCA recolhe informações de uma ampla gama de fontes, incluindo os participantes do mercado. As investigações estão em estágio inicial e será algum tempo antes de chegar a uma conclusão sobre se houve alguma má conduta que conduzirá a ação de execução.